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台灣證券市場的引領者:中央投資公司的靈魂人物-陳樹理事長專訪

【國立中央大學企業管理學系 40週年系慶企業楷模採訪報導】

台灣證券市場的引領者:中央投資公司的靈魂人物
陳樹理事長 專訪

採訪團隊:曹壽民老師、管晟詒(企管三)、江子葳(企管一)、黃鈺媞(企管一)
撰文者:管晟詒(企管三)、江子葳(企管一)、黃鈺媞(企管一)

採訪日期:2024年5月10日

即使輸在起跑點,卻沒有選擇向命運低頭,而是憑藉努力和堅持,一步步開拓屬於自己的路。他是「台灣證券市場的引領者」——陳樹理事長。

一個信念可以改寫命運。陳樹理事長憑藉著毅力與決心,克服家境和困境,開闢一條不同尋常的道路。這段經歷鍛鍊了他堅定的意志,塑造了他珍惜與努力的處世態度,更奠基了他的處世哲學。「誠信經營」是陳樹一直秉持的核心理念,他認為唯有一步一腳印、腳踏實地的經營,才能實現真正的永續發展。陳樹如同參天大樹般奮力伸展枝幹,以堅穩踏實的信念,為台灣證券市場築起一片繁茂綠蔭,是大家引以為效的模範。
 

陳樹理事長(左)與本系曹壽民教授(右)合影留念

|戰勝逆境,改寫命運|
陳樹出生於雲林農家,家境貧困,教育資源匱乏。家中三兄弟三姐妹,由於經濟困難,除了最小的孩子,其他人都無法完成學業。陳樹深知知識可以帶領他到更高的地方,於是勤奮向學,成為當地第二位考上大學的小孩。

求學過程中,他要兼顧學校課業與家中農務。週末得在農舍幫忙,只有裝病才能偷偷唸書。在國中小時期,陳樹成績一般,尤其數學科目不像國文英文可以邊做農事邊念,但他仍堅持學習。就讀北港高中時,陳樹每日通勤耗時超過兩小時,後來,他說服父母同意住校,但因經濟原因只能住在朋友介紹的家庭中。他每天五點起床到公園背單字,為的就是多提高一點成績。數學成績不佳的他,最終考上文化大學。大學期間,他傾心學業,取得會計科目最高分。即使在大三升大四時病了一整年,他仍努力不懈,最終順利完成學業。

陳樹認為,曾經的困苦和家人的支持給了他無限動力。他母親曾說:「你就念,就算當乞丐也要讓你念。」母親的鼓勵讓他堅持不懈,最終順利完成學業。這些經歷使他更具意志力並學會珍惜,也為他日後的工作奠定了堅實基礎。他感恩那段艱苦時光,認為這些挑戰造就了今日的成就。「貧苦教會惜福、成長教會感恩,責任心讓我更愛這個社會。」陳樹用這句話為求學生涯作結,也引出投身公職的初衷與動力。

 

陳樹理事長(左)與本系莊雅惠學姊(右)合影留念

|奉獻所學,為國家、為社會|
擔任金管會主任委員、行政院秘書室主任、財政部常務次長等職務期間,陳樹在改革市場規則方面可謂是不遺餘力。不論是會計師評核制度的建立、證券交易法的修訂、股市安定基金機制的設立,甚至到公文電子化的推行都有他的參與。陳樹利用過去所學,以極為宏觀、遠大的目光去訂定制度,為台灣證券市場扎下穩健基礎,同時,科技業在資本巿場有健全的籌資管道,亦使台灣這座科技島能更加成長茁壯。

終結市場混亂:建立制度、修訂法
陳樹的公職生涯始於在金融監督管理委員會(金管會)的工作,他在這裡一待就是17年。在金管會期間,陳樹面臨的是一個混亂且充滿挑戰的市場環境。他描述了當時的證券市場:「市場上來者不善,善者不來,印股票換鈔票,會計師簽證品質低劣。」他決心改革這一亂象,並展開了一系列的市場規範和制度改革。

擔任組長、副組長期間,他著手改進會計師評核制度,說服考試院開放制度,並設立了更加透明與有效的審核標準。這些措施不僅提升了會計師的專業素質,也為市場注入了更多的信任和穩定。他強調,「制度做好非常重要」,這樣才能確保金融市場的長期發展與健全秩序。此外,他亦推動了多項法規的修訂和實施,包括證券交易法的修法,將審查制度從核准制改為申報生效制;自行檢核表的設計,讓審查過程更加標準化和透明化。這些措施都在在提高了審查的品質和效率。

關鍵時刻做關鍵的事:設立國安基金
在金管會的改革取得顯著成效後,陳樹又面臨了新的挑戰。1995年,台灣股市因選舉等因素波動劇烈,他果斷地提出了一系列穩定市場的措施,包括全面開放外資,以及為大家所知的「國安基金」(國家金融安定基金),成功穩定市場。此一迅速且大膽的作法雖引來質疑聲浪,重述這段歷程,陳樹以「有功無賞,國家有難,不考慮個人安危」為那年驚險的護盤任務謙虛作結,顯示了他非凡的領導能力和前瞻性的眼光。他負責亞太營運中心的金融中心,通過紀律化、效率化、自由化和國際化的改革,使台灣金融市場逐步與國際接軌。

在金管會工作期間,陳樹因其穩健且經驗豐富的表現,被第六大會計師事務所看中,開出千萬年薪邀請他擔任合夥人。但陳樹最終拒絕了高薪的誘惑,堅持留在公職,為民所用,顯示了他對國家的忠誠和責任感。
 

陳樹理事長受訪照

然而,陳樹的公職生涯並非一帆風順,因緣際會,陳樹離開了待了近二十載的金管會,並降調財政部。為了安撫雙親的擔心之情,陳樹接續未完成的博士研究,最終順利取得學位。拿到博士學位後的第二天,便調任行政院祕書室主任。負責總統府、國民大會、國家安全會議等多個重要機構事務。

溝通與領導之路:推動公文電子化與優化流程
面對公文電子化的挑戰,陳樹運用過往經驗和博士研究的領導溝通技巧,成功推動了改革。以當時電子化公文系統為例,內部對於使用哪一系統存在爭議,但擁有清楚思緒的陳樹,深知內部人員各自都很了解哪個系統比較好。因此在會議上以合影與一句:「這些在照片上面的人,可能是公文電子化的大功臣,但也可能是阻礙公文電子化的大罪人。」說服與會者,兩週內完成了公文電子化任務。他謙虛地表示,自己也沒有特別厲害,就是用對方法而已。

此外,陳樹著手進行流程優化,結合授權與分權的概念,利用網路e化和立法院詢答系統的建立,將堆積如山的公文審查天數降至15天以下。他回到原職,轉任財務次長期間,看到財政部累積的一萬多件公文,主動請求協助處理。運用在秘書室的經驗,將公文整理並優化,使得原先一兩年都找不到的公文,後來都能在1、2個月內處理完畢,大家的工作也變得更輕鬆。陳樹認為,很多問題都需要結構性的思考、結構性的去改變,即使不在高位,依舊可以做出貢獻。

陳樹理事長受訪照

|陳樹的中道智慧|
基於四個原因,陳樹創辦了中華中道領導文化總會。首先,感謝父母和老天的眷顧,讓他從鄉下貧困的環境中能夠接受教育。其次,感謝能夠接受如此豐富的教育,從大學到研究所再到臺大博士班,尤其在組織行為領域的深入研究,讓陳樹對領導風格和組織文化有了更深的認識。第三,如此榮幸自己能到金管會,從科員做到主任委員,再到金管會當主委,影響整個經濟的變化未來的走向。最後,感謝從小接受的中國基本文化教育和佛學修行,能夠在人生道路上獲得了智慧和指引。

陳樹認為,二十一世紀面臨著三大挑戰:全球暖化與氣候變遷、人類道德的沉淪、以及科技發展帶來的問題。陳樹相信中道思想能帶給這些問題解方。中道不僅僅是科學和哲學的結合,更是對人與自然、人與人之間的和諧共存的追求。唯有如此,才能實現生命共同體的理念,實現人類幸福和地球永續的目標。因此,陳樹致力於將中道思想融入高層領導者的決策中,引領整個社會向著更美好的方向發展。並且相信,只有通過智慧、慈悲和道德的引導,才能創造出一個充滿愛與和平的世界,讓每個人的生活都更加幸福充實。

|給企管系的建議|
陳樹勉勵企管系的學生,在學校培養以下三點。
  1. 能力和經驗:行行出狀元,如同王永慶先生講的,沒有一個行業是夕陽工業,都是看你怎麼經營。不論任何一個行業都可以做到很好,把想做到的想辦法做到最理想就行。盡量在學校裡面就做好準備,培養出專業技能和才華是很重要的。
  2. 人品與道德:誠信經營,合乎中道。寧可走得穩一點,且要被人信賴,更不能丟失品德、唯利是圖。雖路上總會有風浪,但虛心檢討自己、讓自己更好,總歸能夠邁向康莊大道。
  3. 廣大的宏願:找出一兩個特別想學的領域去深化,將來一定會有更宏觀的發展。為了達成宏願,會更有動力去學習專業能力。人不能失志,要知道自己要往哪去,才有努力的方向,也才禁得起時空的考驗。

最後,陳樹期許同學越有成就要越謙虛,滿招損謙受益。「治世尚中道,治企倚中道,處事憑中道」,不論身處何處,皆心存中道思維,會很明確知道做該怎麼做、該怎麼想,進而創造出自身核心價值去影響他人,共創美好社會。

 

陳樹理事長(左二)與本系採訪團隊共同合影留念


受訪者小檔案

姓名
陳樹
經歷
 行政院金融監督管理委員會主任委員
 台灣證券交易所董事長
 台灣期貨交易所董事
 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心董事
 台灣集中保管結算所董事
 台灣金融服務業聯合總會常駐監察人
 財政部常務次長
 行政院參事兼第四組組長
 行政院參事兼秘書室主任
 台灣證券交易所股份有限公司董事
 財政部證券管理委員會主任委員

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